一、采購人：廣東海洋大學
二、采購項目名稱：廣東海洋大學內(nèi)部控制建設咨詢服務采購項目
三、采購項目編號：ZBCG20190529
四、采購項目預算金額：45萬元
五、擬采購的服務的說明
1、項目工作范圍
本項目的工作范圍為廣東海洋大學經(jīng)濟活動內(nèi)控體系建設，具體項目內(nèi)容為：1.健全學校層面內(nèi)部控制體系，主要包括建立內(nèi)部控制組織架構；建立內(nèi)部控制工作機制；修訂完善內(nèi)部控制管理制度；明確機構設置、崗位設置以及關鍵崗位工作人員的管理要求；完善財務信息編報要求；2.健全業(yè)務層面內(nèi)部控制體系，主要包括預算管理、收支業(yè)務、資產(chǎn)管理、采購業(yè)務、建設項目管理、合同管理、所屬法人單位管理等 7 大類經(jīng)濟業(yè)務流程的風險評估、流程梳理和應對策略。
2、工作成果要求
在充分調(diào)查研究的基礎上，按照項目工作范圍的要求完成以下文件并交付學校，本項目的項目成果如下：
項目階段 | 項目內(nèi)容 | 成果 |
一、制定項目計劃, 開展業(yè)務培訓 | 與學校成立內(nèi)部控制聯(lián)合工作組，結合學校內(nèi)部控制考核驗收工作責任清單，制定項目計劃和開展業(yè)務培訓工作 | 制定項目計劃和開展業(yè)務培訓工作 |
二、開展內(nèi)部控制風險評估 | 對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《廣東省教育廳關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立與實施情況考核驗收的通知》的具體要求，評估和分析業(yè)務活動主要風險 | 《風險評估及管理建議報告》 |
三、內(nèi)控制度總體設計 | 討論確定內(nèi)控目標、內(nèi)控基本原則、組織架構（主要針對關鍵崗位控制及不相容崗位分離）、決策機制與權力清單等內(nèi)控基本原則與基礎環(huán)境 | 《內(nèi)控手冊總則》，包括內(nèi)控目標、內(nèi)控基本原則、組織架構、決策機制與權力清單等 |
四、流程再造 | 根據(jù)風險評估確定關鍵控制點，重新設計或者修訂管理鏈條，繪制業(yè)務流程圖，并結合流程圖編制內(nèi)控關鍵點及其操作指引。 | 《業(yè)務流程圖及其操作指引》 |
五、內(nèi)控管理制度匯編及手冊編撰 | 制定學校內(nèi)部控制手冊，作為內(nèi)部控制體系建設、運行、維護、評價的依據(jù)。 | 《內(nèi)控手冊》、《內(nèi)控相關制度匯編》 |
六、內(nèi)部控制試運行 | 流程文件反饋、優(yōu)化、修訂、完善及外部政策法規(guī)補充完善，表單文件整理及規(guī)范，內(nèi)控手冊修訂完善，內(nèi)控手冊試運行等 | 整理及規(guī)范表單文件，修訂完善內(nèi)控手冊，內(nèi)控手冊試運行結果反饋等 |
七、總結評價 | 內(nèi)控經(jīng)驗總結、內(nèi)控自評價、內(nèi)控整改及持續(xù)完善 | 內(nèi)控總結、評價、整改及持續(xù)完善建議 |
為學校提供16個有效工作周的管理咨詢服務，有效工作周不包括國家法定節(jié)假日、寒暑假及學校各階段成果審查時間。
六、擬定的唯一供應商名稱：安永（中國）企業(yè)咨詢有限公司
七、采用單一來源采購方式的原因及相關說明：
1、安永（中國）企業(yè)咨詢有限公司是全球領先的專業(yè)服務機構之一，在150多個國家及地區(qū)設有730多個辦事處，聘用230,000名員工。2016年度全球總收入達296億美元。安永在各個服務領域都保持了良好的增長勢頭，是行業(yè)內(nèi)最具影響力的專業(yè)服務機構之一。安永在大中華區(qū)提供專業(yè)服務的歷史已有45年，目前員工數(shù)達16,000名，共設立了25家辦事處，分別位于上海、北京、香港、廣州、深圳、西安、大連等城市。安永的內(nèi)部控制與風險管理服務團隊是在國內(nèi)最早開展內(nèi)部控制和風險管理服務的專業(yè)咨詢機構之一，目前共有內(nèi)部控制和風險管理專業(yè)服務顧問約2000名。同時，具有近60家教育部直屬高校內(nèi)控建設服務經(jīng)驗，從2014年即開始為北京交通大學提供了全面的內(nèi)控建設服務，截至目前已完成實施包括北京交通大學、中山大學、清華大學、浙江大學、復旦大學、中國人民大學等30多所高校的內(nèi)控建設工作，與此同時，安永公司與廣東省省內(nèi)高校在內(nèi)控體系建設及內(nèi)控評價方面也有深入的合作，包括中山大學、華南師范大學、廣東工業(yè)大學、星海音樂學院、廣州美術學院、仲愷農(nóng)業(yè)工程學院、廣東科學技術職業(yè)學院、廣東環(huán)境保護工程職業(yè)學院等。具有完整的實施經(jīng)驗，已形成高校風險數(shù)據(jù)庫、高校內(nèi)控流程體系、高校典型內(nèi)控缺陷庫等資料與數(shù)據(jù)。
2、學校內(nèi)控建設實施情況：1、上級主管部門對學校內(nèi)控建設要求，2018年《廣東省教育廳關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立與實施情況考核驗收的通知》、《廣東省教育廳關于開展2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編制工作的通知》要求學校進行內(nèi)控建設，因干部換屆等工作影響了工作進程，目前學校中層干部換屆基本到位，需要加快推進該工作；2、2019年4月，學校對教育部在粵高校及廣東省省屬高校內(nèi)部控制建議調(diào)研，走訪了包括中山大學、廣東工業(yè)大學、星海音樂學院等五所高校；3、按照學校內(nèi)控建設的工作計劃安排，該項工作推進遠遠滯后；
3、在學校需盡快實施內(nèi)部控制建設的前提下，結合調(diào)研實際情況，有能力、有經(jīng)驗提供本項目咨詢服務，并且滿足學校在服務質(zhì)量和采購預算等方面要求的供應商，只有安永（中國）企業(yè)咨詢有限公司，因此采用單一來源談判方式確定服務供應商。
八、本公示期限：自2019年5月29日至2019年6月5日止。
九、聯(lián)系事項
采購項目聯(lián)系人：陳老師
聯(lián)系電話：0759-2383282
2019年5月29日
